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高平市商务粮食局关于转发《山西省商务厅关于做好典当行设立工作的通知》的通知

文章来源:山西高平 时间:2017/9/11 17:53:00 查看次数: 字体大小:[    ]

各相关企业:

  现将《山西省商务厅关于做好典当行设立工作的通知》转发给你们,请你们遵照执行,有意向报名企业请严格按照文件要求准备相关申报材料,并报送至高平市商务粮食局4楼财金贸易科。

  联系人:王斌

  联系电话:0356-5248200
 

  高平市商务粮食局

  2017年8月30日  
 

山西省商务厅关于做好典当行
设立工作的通知
 
  各市商务主管部门:
 
  根据国务院国发201732关于进一步削减工商登记前置审批事项的决定》、《商务部办公厅关于做好典当行设立工作的通知》(商办流通函〔2016〕911 号)精神及《行政许可法》、《典当管理办法》(商务部、公安部令 2005 年第 8 号)和《典当行业监管规定》(商流通发〔2012〕423 号)的有关要求,我省将采取“随报随批”的方式,对近期工商前置后已领取营业执照的典当行及分支机构开展设立工作。现就我省典当行及分支机构设立审批工作操作办法通知如下
 
  一、基本原则
 
  坚持公开、公平、公正。审批信息透明,审批程序公开,提高行政审批工作效率。
 
  坚持发展优先。鼓励有实力、有条件的大企业进入典当业,鼓励业绩好、规范经营的典当企业设立分支机构,更好地发挥典当业服务中小企业的积极作用。
 
  坚持规范审批。各级商务主管部门严禁限定或变相限定审计单位和验资单位,由申请人自主选择具有法定资格的会计师事务所(被列入经营异常名录及严重违法失信企业名录的除外)。
 
  二、受理时间
 
  自通知发布之日起,省商务厅对典当行及分支机构设立采取随报随批的方式。
 
  三、申报条件
 
  符合《典当管理办法》及《典当行业监管规定》,并需提供有关申报材料(详见附件 1)
 
  四、工作流程
 
  (一)企业申请。申请设立典当行的企业按要求准备有关申报材料,并向当地市级商务主管部门提出申请。
 
  (二)各市初审。各市商务主管部门对企业的申报材料进行初审,对企业的实际情况和场所等进行核实,对初审合格者,由市商务主管部门填写《典当行(分支机构)设立初审意见表》(详见附件 2),向山西省行政事务服务中心省商务厅窗口(1819号)报送申报文件及申报材料。
 
  (三)组织审批厅行政审批处组织成立审批工作组,对企业的申报材料进行审批
 
  ()上报备案。将审批工作情况、审批结果及备案情况表等材料上报商务部备案,并在全国典当行业监管信息系统录入新增企业信息。
 
  五、工作要求
 
  (一)明确初审责任。各市商务主管部门作为典当行设立的初审部门,要加强组织领导,坚持依法行政,按照公正廉洁、公开透明、程序规范、责任明确的原则,依法做好初审工作。
 
  (二)完善公开机制。各市要进一步明确办事程序,简化办事流程,公开办事指南,提高工作透明度。
 
  (三)严格审核材料。各市商务主管部门要对照《公司法》、《典当管理办法》、《典当行业监管规定》,对新设典当行或分支机构的申请材料认真审核,严把初审关,保证材料真实准确、项目齐全、条件具备、符合法定形式;同时填报《典当行(分支机构)设立初审意见表》。
 
  联系人:省商务厅审批处 黄恩浩 电 话:0351-7731240
 
  附件:1.设立典当行(分支机构)申报材料清单
 
  2.典当行(分支机构)设立初审意见表
 
  3.设立申请报告(参考格式)
 
山西省商务厅
                       
2017 年 822
 
 
  附件1
 
 
设立典当行申报材料清单
 
 
一、设立申请(参考格式附后)
 
1.典当有限公司设立申请                       ()
 
二、企业工商《营业执照》、典当行股东会或董事会决议、章程、出资协议和承诺书
 
2.工商行政管理机关核发的《营业执照》复印件   ()                                         
 
3.典当有限公司临时股东会或董事会决议         ()
 
4.典当有限公司公司章程(工商提取)           ()
 
5.典当有限公司股东出资协议                   ()
 
6.典当有限公司股东出资承诺书                 ()
 
(承诺入股资金来源合法、为真实自有资本,不以借贷资金和他人委托资金入股,两年内不转让所持有的典当行股权等)
 
7.典当有限公司开业时,按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求,安装符合要求的计算机及网络设备,按时上报财务报表等各项经营数据的承诺书   ()
 
三、典当行业务规则、内部管理制度及安全措施
 
(一)业务规则
 
8.业务基本规则                               ()
 
9.临柜典当业务操作流程                       ()
 
10.绝当物品管理制度                          ()
 
11.通缉协查核对制度                          ()
 
12.可疑情况报告制度                          ()
 
(二)内部管理制度
 
13.各部门工作职责                             ()
 
14.财务管理制度                               ()
 
15.内部审计制度                               ()
 
(三)安全措施
 
16.安全保卫、消防管理制度                     ()
 
17.设区的市级公安部门审核意见书(此材料待专家评审通过后再提供)                                      ()
 
四、有关人员证件
 
18.法人股东单位的法定代表人、自然人股东、拟任法定代表人及其他高级管理人员(包括拟任董事、监事、经理、财务负责人)简历原件、无犯罪记录证明原件及身份证复印件        (所有简历均由档案所在单位提供)                  ()
 
五、财务审计报告、出资能力证明、验资证明、法人股东的股东会决议及营业执照副本复印件
 
19.具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2016年度财务审计报告及法人股东出资能力证明              ()
 
(财务审计报告主要包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章;出资能力证明应说明出资额小于流动资产与流动负债的差额,权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%)
 
20.具有法定资格的会计师事务所出具的验资证明(工商提取,包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章)                 ()                                 
    
  21.法人股东的股东会决议和法人股东营业执照副本复印件    
 
  (有效期距申请材料报至省商务厅的日期在三年以上) ()
 
六、营业场所有效证件(此材料待专家评审通过后再提供)
 
22.营业场所租赁协议或营业场所房产证复印件(营业场所要求:承租或者拨付使用期限在三年以上        ()
    
  注:1.以上材料按顺序用A4纸装订成册(附目录)。
       
   2.法人股东如为国有独资或控股企业,应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函;法人股东为上市公司投资的,上市公司应当出具承诺函。
       
   3.所提供复印件必须清晰。单位材料复印件须加盖公章,个人材料复印件须本人签字。
 
 
 设立典当行分支机构申报材料清单
   
    
  (一)设立分支机构的申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议;
 
(二)具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章);
 
(三)具有法定资格的会计师事务所出具的营运资金拨付证明主要包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。
 
(四)档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历,户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无故意犯罪记录证明;
 
(五)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件(承租或者拨付使用期限在三年以上);
    
  (六)设区的市级商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。
 
  注:1、申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册(附目录)。2、所提供复印件必须清晰。单位材料复印件须加盖公章,个人材料复印件须本人签字。
 
  附件2
典当行设立初审意见表
  商务厅:
 
         年度,我局推荐设立                公司(以下简称公司)。现说明如下:
 
一、公司基本情况
 
公司住所为:                             ,注册资本为:        万元,法定代表人:        ,联系电话:             
 
二、股东情况
 
(一)法人股东
 
法人股东      户,均为内资企业,无外资(含港澳台资)股份,合计持股比例    %,符合法人股相对控股的要求。具体情况如下:
                                  金额单位:万元人民币

 

公司全称
法定
代表人
公司类型
本次出资额
所有者权益合计
长期股权投资
是否通过工商年检
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

 
  填表说明:1.公司类型按照营业执照填写;2.本次出资额为对该典当行的出资额;3.所有者权益合计、长期股权投资按照上年度资产负债表对应项填写;4.工商年检以营业执照副本工商年检章为准。
 
  上述法人股东均已提供了具有法定资格的会计师事务所出具的上年度标准无保留意见的财务审计报告原件,其中包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表。经审核,所有法人股东财务状况均符合有关要求。
 
  (二)自然人股东
 
  自然人股东      人,均为居住在中华人民共和国境内的中国公民,合计持股比例     %。具体情况如下:
金额单位:万元人民币

姓名
身份证号
本次出资额
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

  三、股东及高管人员资质情况

 

  法人股东单位的法定代表人、自然人股东、典当公司拟任法定代表人及其高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)均提供了档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历,并提交了有效身份证件复印件和公安机关出具的无故意犯罪记录证明。经审核,上述人员均非公务员,不存在违反《公务员法》有关规定的情形,董事、监事、高级管理人员符合《公司法》任职资格的要求。

 

  四、验资情况

 

  公司已按照要求将注册资本金存放在银行验资账户内,并提交了具有法定资格的会计师事务所出具的验资证明原件,其中包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的证明。经审验,验资报告符合国家有关规定。

 

  所有股东均在出资协议书上签字盖章,法人股东提交了董事会(股东会)关于出资典当行的决议。

 

  五、经营场所

 

  经营场所符合经营要求,提供了的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件,并已通过设区的市级以上公安机关认可。

 

  六、相关承诺

 

  公司已根据《典当管理办法》制订公司章程、业务规则以及相关制度,承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应的计算机及网络设备,配备相应人员,按时报送各项经营数据和财务报表。

 

  所有股东均提交了出资承诺书,已注明入股资金来源真实合法,法人股东                 为国有独资或控股企业,国有资产相关管理部门已出具国有资本投资典当行的承诺函,同意国有资本进入典当行,承诺退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续。

 

  法人股东                  为上市公司,已书面承诺将积极配合商务主管部门的监管工作,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等。

 

  本单位已按要求在全国典当行业管理信息系统中录入公司相关信息,并对公司申请材料进行了审核,查验了原件,确认上述信息完整准确、真实有效,符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定,并对此承担相应责任。

 

  现将初审意见报上,请予审核。

 

市级商务主管部门盖章、负责人签字

         年   月   日                    

典当行分支机构设立初审意见表
 
 
  商务厅:
 
  2017年,我局拟推荐                公司(以下简称公司)设立    家分支机构。现说明如下:
 
  一、典当行基本情况
 
  公司住所:                             ,许可证编码:            ,成立日期:          ,注册资本:        万元,法定代表人:        ,联系电话:             ,已有分支机构数量:     家。
 
  二、拟设分支机构情况
 
  拟设立分支机构名称:                          ,住所:                     ,营运资金:     (万元),分支机构负责人:        
 
  拟设立分支机构名称:                          ,住所:                     ,营运资金:     (万元),分支机构负责人:        
 
  三、典当行近两年财务状况和合规经营情况
                                金额单位:万元人民币

年度
净利润
所有者权益合计
负债合计
 
 
 
 
 
 
 
 

 

  填表说明:1.净利润按利润表对应项填报;2.所有者权益合计、负债合计按资产负债表对应项填报。

 

  经对会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告审核,该典当行近两年来连续赢利。

 

  最近两年来,该典当行无违法违规经营行为。

 

  四、资金拨付

 

  该典当行已按照要求将营运资金保存在银行验资账户内,并提交了具有法定资格的会计师事务所出具的营运资金拨付证明。

 

  五、人员资质情况

 

  拟任分支机构负责人已提供档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历,以及公安机关出具的无犯罪记录证明。经审验,不存在违反《公务员法》有关规定的情形,符合《公司法》对高管人员的任职资格要求。、

 

  六、经营场所

 

  经营场所符合经营要求,提供了的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件,并已通过设区的市级以上公安机关认可。

 

  本单位已按要求在全国典当行业管理信息系统中录入拟设分支机构相关信息,并对申请材料进行了审核,查验了原件,确认上述信息完整准确、真实有效,符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定,并对此承担相应责任。

 

  现将初审意见报上,请予审核。

 
             市级商务主管部门盖章  签字
                          年   月   日
 
  附件3
  
关于设立   典当有限公司的申请报告
(参考格式)
 
 
  山西省商务厅:
 
  根据《中华人民共和国公司法》、《典当管理办法》和有关法律法规要求,××公司、××公司、××公司及×××等   位自然人共同投资组建××典当有限公司。现将申请设立的有关情况报告如下:
 
  一、企业名称、住所、经营范围
 
  公司名称:           典当有限公司
 
  公司住所:               
 
  经营范围:动产质押典当业务,财产权利质押典当业务,房地产抵押典当业务,限额内绝当物品的变卖,鉴定评估及咨询服务,商务部依法批准的其它典当业务。
 
  二、公司注册资本及股权结构
 
  公司注册资本为         万元人民币,股权结构如下:
 
  ××公司以货币资金     万元人民币入股,占注册资本   %;××公司以货币资金     万元人民币入股,占注册资本   %;
 
  个人××以货币资金     万元人民币入股,占注册资本   %;
 
  个人××以货币资金     万元人民币入股,占注册资本   %。
 
  三、公司法定代表人及简况
 
  公司法定代表人:         
 
  现在任职机构及职务:
 
  四、公司筹备进展情况
 
  目前,公司已于×月×日召开了股东会(筹),制定了企业章程、确定了注册资本并签署了出资协议,经营场所已初步落实(营业面积约为    平方米)。股东会已确定了法定代表人和高级管理人员等人选,相关业务规则、内部管理制度和安全防范制度。
 
  我们全体股东保证所提供的材料真实有效,原件与复印件一致,并承担相关责任。鉴于上述情况,特此申请,请上级有关部门予以批准。
 
  联系人:
 
  联系电话: 
 
                            申请人:
                           (全体股东签字、盖章)
                               年   月   日
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